中國新版證券法 明確註冊制從業人員禁買賣股票

中國今天審議通過新版證券法,

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,法案明確全面推行註冊制,

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,並大幅提高違法成本。圖/路透社 分享 facebook 中國全國人大今天審議通過新版證券法,

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,並將於2020年3月1日施行。法案明確全面推行註冊制,

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,並大幅提高違法成本,

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,此外也禁止證券從業人員買賣股票。澎湃新聞報導,經過4次審議,全新的證券法終於在修訂4年多之後浮出。13屆全國人大常委會第15次會議全體會議今天審議通過了證券法(修訂草案),修訂後的證券法2020年3月1日起施行。 新版證券法明確全面推行註冊制。證監會法律部主任程合紅表示,這次證券法修訂,一個非常重要的內容就是註冊制。他表示,新版證券法精簡優化了證券發行的條件,將現行證券法規定的公開發行股票應當「具有持續盈利能力」的要求改為「具有持續經營能力」等。實行註冊制,關鍵就是要以訊息披露為核心。程合紅說,證券法修改明確規定,發行人報送的證券發行申請文件,應當充分披露投資者做出價值判斷和投資決策所必需的訊息,並設立專章,做出系統規定。證券時報報導,按照證券法新的規定,訊息披露義務人未按照規定報送相關報告或者履行訊息披露義務的,責令改正給予警告,並處人民幣50萬元以上、500萬以下罰款,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以20萬元以上、200萬元以下罰款。訊息披露義務人報送的報告或披露的訊息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,並處以100萬元以上、1000萬元以下罰款。新版證券法也探索證券民事訴訟制度。全國人大財經委員會法案室主任龔繁榮指出,修改後的證券法探索建立了符合中國國情的證券民事訴訟制度。此外,據證券時報報導,證券法還明確先行賠付、證券糾紛調解等法律地位。普通投資者和證券公司發生證券業務糾紛,普通投資者提出調解請求的,證券公司不得拒絕。新版證券法也禁止證券從業人員買賣股票。明確證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員,證券監督管理機構的工作人員及其法律、行政法規等禁止參與股票交易的其他人員,在任期或法定期限內,不得直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券,也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。,

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