防洗錢效應 金融業裁罰大增

報系資料庫/提供 分享 facebook 因應亞太洗錢防制組織(APG)來台評鑑,

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,金管會緊盯金融業洗錢防制作業,

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,金管會昨(18)日公布最近二年多來,

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,金融業違反洗錢防制規定被裁罰的情況,

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,今年前九個月被裁罰件數大增,

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,銀行、保險及證券業合計達254件,

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,逼近去年一整年的277件,

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,及前年全年的257件。 分享 facebook 金管會銀行局副局長莊琇媛表示,為因應近年全球金融監理著重於行為及文化議題,金管會已將洗錢防制及打擊資恐,列為優先政策目標及核心監理議題,以健全金融體系。 為強化金融業在洗錢防制及打擊資恐的有效性,金管會已加強場外監理及金融檢查的範圍、強度及頻率,使得近年來裁罰件數呈現上升趨勢。不過莊琇媛表示,裁罰方式,除了罰鍰、還有糾正及發函要求改善等。金管會資料顯示,發函要求改善的件數最多,以今年前九個月為例,就有159件,其次是糾正有78件,罰鍰才15件。因此今年前九月,金融業因違反洗錢防制相關規定,被處罰鍰金額合計僅有590萬元,去年一年有3,206萬元、前年則有5,120萬元。因應APG來台實地評鑑,各部會全力備戰,金融機構更是重要防線,配合洗錢防制法修正案去年6月28日上路,金管會密集展開專案金檢,確保金融機構依規定執行洗錢防制。金管會去年下半年對銀行、保險及證券業,分別展開洗錢防制專案金檢後,今年上半年又針對三大業別,啟動另波專案金檢。密集金檢結果,也發現金融機構大大小小缺失,根據金管會資料,從去年6月28日以來,幾乎每個月都有金融機構因違反洗錢防制法規定被開罰。防洗錢罰鍰總金額 銀行最高金管會昨(18)日公布2016年以來,金融業因違反洗錢防制作業相關規定被裁罰金額,二年九個月來,共罰8,916萬元,其中以銀行業最多有8,296萬元;至於保險業,二年九個月來共罰鍰560萬元、證券業是60萬元。金管會資料顯示,銀行業在2016年共被罰4,880萬元,當年發生兆豐銀在美國被重罰案,金管會也對兆豐開罰1,000萬元;去年則罰3,146萬元。今年銀行業罰鍰明顯降低,今年前九個月,僅罰270萬元。保險2016年罰240萬元,去年都沒有罰鍰,金管會保險局表示,2016年保險業在申報大額通貨交易及確認身份作業上有不少缺失,2017年檢討修訂規定後,業者明顯改善。但今年前九個月又增到320萬元。證券業2016年沒有罰鍰案例、2017年罰60萬元,今年前九個月,都沒有罰鍰。,

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