三券商違規配售可轉債 遭警告

金管會專案金檢發現,

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,在2013年到2015年之間,

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,台新、國泰、富邦證券配合多家公開發行公司及遠東銀行,

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,將可轉換公司債透過詢價圈購方式配售給公司內部人,

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,三家券商皆被處以警告。這是金管會嚴管公司內部人利用可轉債套利的最新裁處。金管會證期局副局長周惠美昨(15)日強調,

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,被處以警告的券商,

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,三個月內不能申請增加業務、增設分支機構、申請轉投資、辦理增資等,

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,是非常重的處分;違法配售可轉債給公司內部人,也涉及證交法171條第1項第3款的背信罪,只要發現就會移送檢調偵辦。截至目前共14家券商因違法配售可轉債給公司內部人而挨罰,涉及的公開發行公司達27家。周惠美說,金管會今年初已全面強化發行可轉債的規定,未來也會加強查核。可轉債配售加資產交換,常成部分公司內部人或大股東套利的工具,在業界積弊已久。金管會官員解釋,部分券商先將可轉債配售給公司內部人的人頭戶,再將可轉債交由銀行拆解成債券與選擇權後,把其中連結公司的選擇權配給公司內部人,等於繞一大圈規避利害關係人交易規定,還有機會用極低的成本,在公司發布重大利多消息前取得公司股票。,

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